零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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