零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万在职教育是什么意思，补充在职是什么意思元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证在职教育是什么意思，补充在职是什么意思(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收在职教育是什么意思，补充在职是什么意思入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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