直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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