零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yu擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句è)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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