金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中闲游的意思 闲游的反义词是什么介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法闲游的意思 闲游的反义词是什么(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员(yuán闲游的意思 闲游的反义词是什么)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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