昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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