直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语“自媒体”账号与APP。

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