科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票(东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值1东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗4.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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