在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(r无法企及是什么意思，不可企及是什么意思én)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)