直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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