在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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