直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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