科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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