近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出(chū)的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(ch限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗ǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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