直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证监局吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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