零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔