直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　1分钟前刚刚哪里发生了地震

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证1分钟前刚刚哪里发生了地震券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)1分钟前刚刚哪里发生了地震管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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