直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别rong>前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别