在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金地肖指哪几个生肖？合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管地肖指哪几个生肖？变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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