直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)造梦西游3宠物技能几级领悟得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 造梦西游3宠物技能几级领悟