零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗lor: #ff0000; line-height: 24px;'>g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuág跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗n)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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