零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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