直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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