金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化(huà)，小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询