科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万一方水等于多少升，一方水等于多少升水元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被一方水等于多少升，一方水等于多少升水提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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