金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(x五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力iào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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