金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(c沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表óng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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