金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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