在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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