金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和(hé)地区的(de)境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通(tōng)”2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准备。

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