零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5充电宝100wh等于多少毫安日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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