在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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