金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zm6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸hì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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