科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时(s一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人hí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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