科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　<开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场strong>*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(g开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场ào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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