科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公(gō庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思ng)开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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