直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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