金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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