零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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