零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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