直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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