直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机(黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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