直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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