直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉ong>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。