为(wèi)了让(ràng)自(zì)己的限(xiàn)售股解(jiě)禁后(hòu)能(néng)获得好的(de)回(huí)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价格，然后高(gāo)位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了一(yī)则行政处罚决(jué)定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美(měi)星进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，控(kòng)制35个证券(quàn)账(zhàng)户，利(lì)用资(zī)金优势、持股优势，连续集(jí)中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平(píng)信息披(pī)露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看看，究竟是怎(zěn)么回事(shì)。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价(jià)

　　根(gēn)据证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书披露的信(xìn)息，新美星董事长、法定代表人(rén)、实际(jì)控制人何(hé)德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独(dú)墅湖文化(huà)传(chuán)播有限公司董事(shì)长蒋(jiǎng)维(wéi)，提供保证(zhèng)金约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部分来自他(tā)们所掌控的上海(hǎi)海得(dé)泽(zé)广投资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供(gōng)资(zī)金的目的是(shì)，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价，以便何(hé)德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后(hòu)，即(jí)开(kāi)始利用控制的证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户并联合其(qí)他市场资金在二级(jí)市场买入并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其(qí)操作情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还(hái)找了两个帮手(shǒu)共同合谋。他经人(rén)介绍认(rèn)识并联(lián)合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹得的证券(quàn)账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通(tōng)各自操盘情(qíng)况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的(de)信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综指26.09个(gè)百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额(é)6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在(zài)此期间(jiān)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋(móu)，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中(zhōng)出(chū)货

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来(lái)看看(kàn)，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李传武，控制35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎(zěn)么拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违法获利(lì)的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续(xù)集中(zhōng)交易(yì)“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买(mǎi)量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量(liàng)比例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月5日开(kāi)始(shǐ)超过5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日持流(liú)通股达到峰值，占流通股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账(zhàng)户(hù)组具备(bèi)资(zī)金优势(shì)和持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续大(dà)量买入“新美(měi)星”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞价买(mǎi)入成交排名第(dì)一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股量(liàng)38.71倍(bèi)，持(chí)股量显(xiǎn)著增(zēng)加。在此(cǐ)期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综(zōng)指3.33个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量68.11％，对(duì)应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖一价(jià)或市(shì)价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行(xíng)为(wèi)。经测(cè)算，扣除(chú)佣(yōng)金和(hé)相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委(wěi)托理(lǐ)财、而非操纵股价(jià)

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出(chū)多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二(èr)，在案证据(jù)不(bù)足以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维(wéi)系委(wěi)托理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论交易(yì)新美星的情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获(huò)得(dé)黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部(bù)分(fēn)用于偿还债务，部分用于非法活(huó)动(dòng)，属(shǔ)于(yú)欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不(bù)应(yīng)对毛明土(tǔ)账户(hù)组(zǔ)、李传武账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第(dì)四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不(bù)知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中一方(fāng)存在不(bù)当(dāng)行为，不应推定或(huò)认(rèn)定另一方承担责任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武，及他们的代理人也就是否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制(zhì)关系、委托(tuō)理财关系等提(tí)出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，经复(fù)核，对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈述意(yì)见不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同(tóng)完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金，委托其(qí)通过二级市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交(jiāo)易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了本案行为；上(shàng)述行为的实质是操(cāo)纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财。在案证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客观上为后续的(de)合(hé)谋操纵起到(dào)一定程度锁(suǒ)仓(cāng)的作用，并(bìng)且根据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公(gōng)司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓(cāng)，才(cái)愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛(máo)明土(tǔ)和李传武的(de)违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时(shí)将(jiāng)合谋(móu)各方视为一个整体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武上(shàng)述行为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七(qī)条第一(yī)项(xiàng)规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所述的(de)操纵证券市(shì)场行为。<雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁/p>

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别(bié)罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关于何德平信息披露(lù)违(wéi)法(fǎ)的(de)相关情(qíng)况，行政处罚决定(dìng)书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn)，占新(xīn)美(měi)星上市(shì)时总股本(běn)的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平(píng)信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人(rén)提出(chū)：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀(xiù)芳二人不(bù)存在代持，涉(shè)案股份系海得泽广(guǎng)为兰某代持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决(jué)策由海得(dé)泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不(bù)对投资者决策产(chǎn)生重(zhòng)大(dà)影响，情节轻(qīng)微。第(dì)三，即便(biàn)认定代持成立，何德平对借款、还(hái)款等(děng)事项，不参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对(duì)此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关(guān)银行账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新美(měi)星股(gǔ)票。当事(shì)人(rén)所(suǒ)提(tí)相关理由不具有事实和法律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)实(shí)际控制人，未如实(shí)告(gào)知(zhī)上市公司(sī)上述持(chí)股情(qíng)况，导致新美星在相(xiāng)关(guān)公告中均未(wèi)披露相关情况，导(dǎo)致新(xīn)美星违反(fǎn)2005年《证券法(fǎ)》第六十三条(tiáo)规定(dìng)，何(hé)德平(píng)的(de)行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三条第三款规定的(de)情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就信息披(pī)露违(wéi)法行为，对(duì)何(hé)德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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