金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(s迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看hèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(j迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看ī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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