直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(g20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗ù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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