直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bà诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗o)，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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