金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(c英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思há)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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