金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 京东是谁的老板是谁"Courier New">证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛京东是谁的老板是谁（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存京东是谁的老板是谁储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 京东是谁的老板是谁